Programme

Le diplôme comprend 43 jours de formation répartis sur 12 mois et s’articule autour des modules suivants :

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Module Compliance, éthique et anti-corruption - 13 jours

1 - Etre éthique et compliant

  • Respecter le devoir de vigilance, les obligations de la loi Sapin 2 sur les obligations anti-corruption et les contraintes du reporting financier,
  • Maîtriser les enjeux RH,
  • Connaître les référentiels RSE et les obligations de reporting,
  • Communiquer autour des valeurs de l’entreprise.

2 - Manager un service de conformité

  • Observer les meilleures pratiques de la compliance dans les différents secteurs et pays,
  • Comprendre et s’approprier le rôle d’un service de compliance et les enjeux pour l’expert conformité,
  • Acquérir les connaissances juridiques (droit pénal des affaires, social, commercial, financier, fiscal, informatique...),
  • Elaborer un programme de compliance (cartographie, contrôle, code de déontologie, dispositif d’alerte professionnel),
  • Communiquer avec le régulateur,
  • Déployer le programme, animer le service, communiquer et former.

 

Module Conformité numérique, données personnelles et cybersecurité - 8 jours

  • Appréhender les cybermenaces et les enjeux de la sécurité numérique,
  • Organiser la gouvernance et la protection des données en collaboration avec le RSSI,
  • Elaborer une charte informatique et sensibiliser les collaborateurs aux bons usages,
  • Mettre en œuvre le RGPD, et les autres réglementations, communiquer avec la CNIL,
  • Prévoir comment gérer les crises.

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Module Conformité Financière - 13 jours

  • Comprendre les tutelles et contrôles applicables à la conformité,
  • Mettre en place une veille juridique (Bâle 3, Solva 2, MIF, MAR….),
  • Appréhender le droit des services financiers en lien avec les exigences de la conformité,
  • Evaluer les risques liés au droit pénal financier (Abus de marché),
  • Cartographier les risques.
  • Lutter contre le blanchiment et le financement du terrorisme,
  • Mettre en oeuvre une politique anticorruption et prendre en compte le risque d’image,
  • Maîtriser les outils permettant la gestion et le traitement des données,
  • Connaître les réglementations applicables permettant la protection de la clientèle et le respect des règles de déontologie,
  • Maîtriser les risques de non-conformité et établir un reporting.

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Module Fraud Risk Management - 8 jours

  • Mettre en place les actions de prévention du risque de fraude,
  • Comprendre les mécanismes des transactions frauduleuses,
  • Appliquer le droit pénal des affaires,
  • Découvrir les techniques d'investigation internes et externes,
  • Utiliser les systèmes d'informations pour mener les investigations.

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Module Mémoire

  • Méthodologie - 1 jour,
  • Suivi par un tuteur,
  • Evaluation de l'écrit.